为深入贯彻党的十七大、十七届五中全会和十七届中央纪委五次全会精神，切实加强对廉政风险的预警防控，有效提高预防腐败能力和水平，按照省委教育工委办公室、省教育厅办公室《关于在全省高校开展廉政风险排查及防范工作的通知》（浙教工委〔2010〕26号）要求，结合我校实际，制定本实施方案。
一、指导思想、工作目标
坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，结合当前高校反腐倡廉实际，积极开展对重点领域和关键环节的廉政风险排查，把廉政风险查到点、防控机制建到岗、监督对象定到人，着力构建预防更加超前、监督更加有力、制度更加完善、干部更加廉洁的廉政风险预警防控体系，切实加强学校反腐倡廉建设。
按照全面开展、突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的要求，通过清权查险、监督防范、预警控制，着力从源头上有效遏制和预防腐败，提高党员干部自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险的意识；促进职责明确、决策民主、程序公开、管理规范的权力运行机制建设，逐步形成廉政风险防范管理长效机制。
二、实施范围和实施内容
1．实施范围。廉政风险排查实施范围：校、院（部门）两级单位及二级学院、部门领导班子成员、管理人员。
2．实施内容。廉政风险是指相关人员在履行职务或日常生活中发生腐败行为的可能性。各学院、部门要紧密结合实际，突出重要岗位，认真查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生的风险点，并制定相应的防控措施，对风险防范工作进行科学化、系统化管理。
三、实施时间安排
廉政风险排查及防范管理工作，主要分三个阶段进行：
第一阶段：动员部署阶段（11月25日前）
认真组织学习浙教工委办[2010]26号《关于在全省高校开展廉政风险排查及防范工作的通知》精神和《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等党纪政纪条规，切实提高廉政风险防范的自觉性和主动性。开展工作动员，加强宣传，提高认识，统一思想，明确要求，结合实际制订实施方案，部署廉政风险防范管理工作。
第二阶段：排查廉政风险阶段（11月26日至12月15日）
1．查找岗位风险。按照全员参与的要求，组织全体管理岗位的工作人员对照履行职责、执行制度情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，填写《岗位廉政风险登记表》（附件1），经所在学院、部门审核后，报领导小组办公室备案。
2．查找学院、部门风险。在查找岗位风险的基础上针对人、财、物的管理，各学院、部门对照职责定位的情况，查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，填写《学院、部门廉政风险登记表》（附件2），经相关校领导审核后，在一定范围内公示，并报领导小组审核。
3、查找学校风险。在查找学院和部门风险的基础上，学校党政领导班子结合本校实际，重点围绕“三重一大”事项，查找在招生、基建、采购、财务、科研经费、后勤等方面容易产生腐败行为的风险内容和表现形式。领导小组办公室以《学校廉政风险表》的形式综合汇总（附件3）。
4.评定风险等级。根据风险发生的几率或危害损失程度，将风险点划分为三级。一级风险是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害的风险，如有可能产生严重违法、违纪行为的风险等；二级风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害的风险，如有可能产生严重违规、违章行为的风险等；三级风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。对划为一级风险的岗位和职权，在相关校领导直接管理的基础上，由主要校领导负责；对划为二级风险的岗位和职权，在学院、部门领导直接管理的基础上，由相关校领导负责；对划为三级风险的岗位和职权，由学院、部门领导直接管理和负责。学校对存在的廉政风险内容及等级进行汇总，经审核后在一定范围内公示。
第三阶段：制定防控措施阶段（12月16日至2011年1月10日）
根据排查廉政风险阶段确定的各类风险点，各学院、部门要针对思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境提出有效的防控措施。注重对重点岗位、重点部门的领导干部和工作人员进行有效的预防腐败的思想教育，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。
1．制定岗位风险防控措施。主要由本人提出防控风险的具体措施和办法，填写《岗位廉政风险防控措施登记表》（附件4），经所在学院、部门审核后，报领导小组办公室备案。
2．制定学院、部门风险防控措施。各学院、部门针对排查出来的廉政风险点，要研究制定具体的防控措施，完善工作程序，规范业务流程，填写《部门廉政风险防控措施登记表》（附件5），经相关校领导审核后，在一定范围内公示，并报领导小组审核。
3．制定学校风险防控措施。针对学校存在的廉政风险，由学校党政领导班子分析存在的共性问题，结合本校工作实际，进一步健全完善防控的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作责任，制定学校风险防控措施（附件6）。
此外，学校将建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、上级检查、师生评议等方式，不定期对风险防控各项措施的落实情况进行考核评估。
考核标准：一是二级学院、部门主要负责人及其班子成员对廉政风险防范管理工作重视，思想认识统一，制度机制健全，责任分工明确，界定风险准确。二是能够认真自查自纠，查找问题准确，相关档案齐全。三是注意总结和研究廉政风险防范管理工作，不断修正廉政风险内容，完善措施，改进工作。
考核方法：一是按照廉政风险防范管理的考核标准，各学院、部门对廉政风险防范管理的落实情况进行自查。对比措施实施前后的效果，检查目标是否实现，对没有实现预定目标的，要重新分析查找原因并制定对策，直至达标。二是领导小组办公室对查找廉政风险、制定防控措施及落实情况进行检查评估；通过考核评估，认真总结经验，纠正存在的问题，完善工作程序，结合职能转变和预防腐败的新要求，及时调整廉政风险内容和防范措施。廉政风险防范管理考核结果将纳入领导班子和领导干部年度考核、党风廉政建设责任制考核中。
四、廉政风险防范管理工作要求
1．加强领导，落实责任。各学院、部门要把推进廉政风险防范管理作为反腐倡廉建设的一项重要任务，切实加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。各学院、部门班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和分管单位的廉政风险防范管理，确保预防腐败各项要求落到实处。
为加强廉政风险防范管理工作，成立台州学院廉政风险防范管理工作领导小组及办公室。领导小组由陈浩、龚建立担任组长，包国强、 韩建飞、王培军担任副组长，成员为张明龙、张辉、冯尚申、李茂珍、 王正。办公室由江岳军担任主任，成员为李大兴、胡志伟、李仲斐、杜才平、金松、郭秀撑、黄华。
2．突出重点，强化管理。各学院、部门要确定重要领域和重要环节，突出抓好人、财、物等权力运行的关键岗位，从具体业务工作流程入手，重点查找制度机制缺陷，及时发现潜在的廉政风险和管理的薄弱环节，防范措施要落实到具体工作岗位人员，细化到权力行使的各个环节，努力把廉政风险防范管理融入到业务工作的全过程。
3．注重结合，务求实效。廉政风险排查和防范作为今年学校反腐倡廉建设的一项重要工作，要与惩防体系建设结合起来，与反腐倡廉制度执行情况检查中发现问题的整改结合起来。廉政风险防范管理要从具体工作流程入手，重点查找制度机制和外部环境方面造成的风险，做到岗位职责明确、岗位风险清楚、化解风险措施得力，着力完善制度，强化监督，规范管理，确保排查和防范工作取得实效。
附注：腐败风险点种类简释
（一）思想道德风险，是指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、政绩观、利益观不正确等，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险；
（二）岗位职责风险，是指因工作岗位的特殊性，在岗人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险；
（三）业务流程风险，是指因工作业务流程不规范，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险；
（四）制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、自由裁量空间较大、缺乏有效制约监督，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险；
（五）外部环境风险，是指因行业“潜规则”、生活圈和社交圈对个人的不利影响，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险。
附件1
岗位廉政风险登记表
填表日期 年 月 日
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责任人
姓 名
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单位
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职务
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主要工作
职 责
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主要风险
类 别
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主要风险
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风险等级
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自 评
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审 定
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思想道德
风 险
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岗位职责
风 险
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外部环境
风 险
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学院、部门
（单位）
审核意见
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（盖章） |
党政负责人
签 字：
年 月 日 |
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备 注
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责任人签字：
学院、部门廉政风险登记表
学院、部门： 填表日期 年 月 日
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主要工作
职 责
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主要风险
类 别
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主要风险
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风险等级
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自 评
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审 定
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业务流程
风 险
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1、教师业绩考核、津贴评定、职称评审等过程中可能存在违反制度，徇私情，有失公平、公正的风险；
2、科研工作管理中可能存在因监管不力而导致学术不端的风险；
3、部门经费、科研经费、实践教学经费的使用可能存在违反规定，挤占、挪用、违规报销等风险。
4、教学管理中，因徇私舞弊出现考试内容泄漏、监考不力、学生成绩认定不公正的风险。
5、学生干部选拔、学生党员发展、学生评优评奖、学生资助项目评定过程中，不按要求和条件，出现舞弊和不公正的风险。
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制度机制
风 险
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1、本学院几方面工作因制度缺失存在的廉政风险。
列举：
2、本学院几方面工作因制度不健全、不完善、不修订存在的廉政风险。
列举：
3、本学院几方面工作因制度执行不力存在的廉政风险。
列举：
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外部环境
风 险
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哪些外部因素容易影响本学院而出现廉政风险。
列举：
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| 学 院、部 门
综评风险等级
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党政负责人
签 字：
年 月 日 （盖章） |
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校领导
审核意见
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签 字：
年 月 日 |
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领导小组
审核意见
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学院廉政风险登记表
学院： 填表日期 年 月 日
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主要工作
职 责
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主要风险
类 别
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主要风险
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风险等级
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自 评
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审 定
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业务流程
风 险
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1、在人才引进，教师业绩考核、津贴评定、职称评审等过程中可能存在违反制度，徇私情，有失公平、公正的风险；
2、科研工作管理中可能存在因监管不力而导致学术不端的风险；
3、部门经费、科研经费、实践教学经费的使用可能存在违反规定，挤占、挪用、违规报销等风险。
4、教学管理中，因徇私舞弊出现考试内容泄漏、监考不力、学生成绩认定不公正的风险。
5、学生干部选拔、学生党员发展、学生评优评奖、学生资助项目评定过程中，不按要求和条件，出现舞弊和不公正的风险。
6、在教学仪器设备采购申报、入库验收过程中，出现违反原则、不按标准、损公肥私的不廉洁风险；在教学仪器设备管理过程中，擅自租借、出借，谋取私利的风险。
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1、
2、
3、
4、
5、
6、
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1、
2、
3、
4、
5、
6、
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|
制度机制
风 险
|
1、本学院目前缺失哪些制度，将会带来廉政风险？
列举：
2、本学院哪些制度需要健全、完善、修订，否则将带来廉政风险？
列举：
3、本学院哪些方面因制度执行不力存在廉政风险？
列举：
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1、
2、
3、
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1、
2、
3、
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外部环境
风 险
|
哪些外部因素容易影响本学院而出现廉政风险？
列举：
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| 学 院综评风险等级
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党政负责人
签 字：
年 月 日 （盖章） |
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校领导
审核意见
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签 字：
年 月 日 |
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领导小组
审核意见
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部门廉政风险登记表
部门： 填表日期 年 月 日
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主要工作
职 责
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主要风险
类 别
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主要风险
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风险等级
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|
自 评
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审 定
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业务流程
风 险
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（本部门工作哪些环节存在廉政风险，具体、分条、抓重点）
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1、
2、
3、
4、
5、
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1、
2、
3、
4、
5、
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制度机制
风 险
|
1、本部门目前缺失哪些制度，将会带来廉政风险？
列举：
2、本部门哪些制度需要健全、完善、修订，否则将带来廉政风险？
列举：
3、本部门哪些方面因制度执行不力存在廉政风险？
列举：
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1、
2、
3、
|
1、
2、
3、
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|
外部环境
风 险
|
哪些外部因素容易影响本部门而出现廉政风险？
列举：
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| 部 门综评风险等级
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党政负责人
签 字：
年 月 日 （盖章） |
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校领导
审核意见
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签 字：
年 月 日 |
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领导小组
审核意见
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学校廉政风险登记表
填表日期 年 月 日
| 主 要
职 责
|
|
|
主要风险
类 别
|
主要风险
|
风险等级
|
| 评 定 |
|
业务流程
风 险
|
|
|
|
制度机制
风 险
|
|
|
|
外部环境
风 险
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|
| 党 政
负责人
意 见 |
签 字：
年 月 日 （盖章） |
|
领导小组
审核意见
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签 字
年 月 日 |
附件4
岗位廉政风险防控措施登记表
填表日期 年 月 日
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责任人
姓 名
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单位
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职务
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主要工作
职 责
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主要风险
类 别
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风险防控措施
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|
思想道德
风 险
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岗位职责
风 险
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外部环境
风 险
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学院、部
门意见 |
（盖章）
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党政负责人
签 字：
年 月 日 |
|
备 注
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|
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|
|
|
|
|
责任人签字：
附件5
学院、部门廉政风险防控措施登记表
学院、部门： 填表日期 年 月 日
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主要工作
职 责
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|
|
|
主要风险
类 别
|
风险防控措施
|
|
|
|
业务流程
风 险
|
|
|
|
制度机制
风 险
|
|
|
|
外部环境
风 险
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| 党政负责人签字：
年 月 日
（盖章） |
|
|
校领导
意 见
签
|
签字：
年 月 日 |
|
|
领导小组
意 见
|
|
|
附件6
学校廉政风险防控措施登记表
学院、部门： 填表日期 年 月 日
| 主 要
职 责
|
|
|
|
主要风险
类 别
|
风险防控措施
|
|
|
|
业务流程
风 险
|
|
|
|
制度机制
风 险
|
|
|
|
外部环境
风 险
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| 党政负责人签字：
年 月 日
（盖章） |
|
|
领导小组
意 见
|
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